摘要：畜產(chǎn)品可追溯機(jī)制作為有效的質(zhì)量安全管理手段，對于解決生產(chǎn)者和消費者信息不對稱、強(qiáng)化生產(chǎn)過程的監(jiān)督管理具有重要作用。本文闡述了國內(nèi)外畜產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯機(jī)制應(yīng)用現(xiàn)狀和信息管理機(jī)制研究進(jìn)展，指出了國內(nèi)可追溯信息管理的不足，以期為完善我國畜產(chǎn)品可追溯機(jī)制提供理論參考。
 

　　關(guān)鍵詞：食品安全；可追溯系統(tǒng)；畜產(chǎn)品；信息管

　　國際食品法典委員會（CAC）指出“可追溯性”是風(fēng)險管理的關(guān)鍵，尤其是對非預(yù)期效應(yīng)的監(jiān)控和標(biāo)識管理特別有效。畜產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯機(jī)制對于解決生產(chǎn)者和消費者信息不對稱以及強(qiáng)化生產(chǎn)過程的監(jiān)督管理具有重要的作用，它主要包括兩大層次：一是生產(chǎn)鏈相關(guān)企業(yè)對于畜產(chǎn)品生產(chǎn)鏈信息的可追溯,二是政府或行業(yè)組織對于企業(yè)生產(chǎn)鏈可追溯信息的監(jiān)督與管理。在發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯主要包括兩種理念：一是以T.Moe為代表的“確定責(zé)任”理念，該理念認(rèn)為可追溯系統(tǒng)旨在高效確定食品安全事故責(zé)任人；二是以Golan E.為代表的“信息記錄”理念，該理念認(rèn)為可追溯系統(tǒng)僅在記錄生產(chǎn)和供應(yīng)信息上有幫助。在這兩種可追溯理念下，單純依靠可追溯機(jī)制均不能從根本上解決農(nóng)畜產(chǎn)品的質(zhì)量安全問題，需要同時結(jié)合生產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部的農(nóng)畜產(chǎn)品質(zhì)量安全管理體系和政府部門有效的執(zhí)法監(jiān)管才能產(chǎn)生實效。因此，必須實現(xiàn)生產(chǎn)鏈信息和中央數(shù)據(jù)庫信息的有效管理，實現(xiàn)監(jiān)管功能。本文闡述了國內(nèi)外畜產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯信息管理機(jī)制現(xiàn)狀、不足和趨勢，以期為完善我國畜產(chǎn)品可追溯機(jī)制提供理論參考。
 

　　1 國內(nèi)外畜產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯機(jī)制應(yīng)用現(xiàn)狀

　　多數(shù)發(fā)達(dá)國家已經(jīng)對畜產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯系統(tǒng)建立了統(tǒng)一的信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)和有效的信息反饋機(jī)制，充分運(yùn)用可追溯過程中的信息對畜產(chǎn)品的質(zhì)量安全進(jìn)行監(jiān)控管理。澳大利亞早在1996年就建立了國家層面的“國家牲畜認(rèn)證系統(tǒng)”（NLIS），NLIS實現(xiàn)了畜產(chǎn)品從畜牧養(yǎng)殖場到屠宰場的跟蹤與溯源，從而使其畜產(chǎn)品獲得歐盟的認(rèn)可，其中牛肉對歐出口額居各國之首。受“瘋牛病”等食品安全事件的影響，歐盟認(rèn)為牛肉及其制品的生產(chǎn)及銷售信息的公開問題應(yīng)得到重要關(guān)注，提出要建立相應(yīng)的可追溯體制，制定了EC 1760/2000法規(guī)（新牛肉標(biāo)簽法規(guī)）和EC 178/2002法規(guī)（歐盟食品安全白皮書），將追溯范圍擴(kuò)大到所有食品，并明確禁止進(jìn)口非追溯產(chǎn)品。目前，在一些歐美國家，不具可追溯性的食品已被禁止進(jìn)人市場。日本在英國瘋牛病發(fā)生后，于2001年起在肉牛生產(chǎn)鏈和供應(yīng)鏈中全面引人強(qiáng)制性的從養(yǎng)殖場到銷售點的畜產(chǎn)品可追溯系統(tǒng)，消費者通過產(chǎn)品包裝盒上的牛肉身份號碼可以獲取其原始生產(chǎn)信息。該畜產(chǎn)品可追溯系統(tǒng)于2002年推廣到日本全國的畜牧業(yè)。此外，英國的“牛跟蹤系統(tǒng)（CTS）”，荷蘭的“禽蛋綜合質(zhì)量系統(tǒng)”美國的“家畜標(biāo)識與可追溯工作計劃”以及加拿大活牛和牛肉制品標(biāo)識制度，均表明發(fā)達(dá)國家可追溯管理體系已較為完善。

　　我國的農(nóng)產(chǎn)品可追溯體系建設(shè)起步較晚，2001年上海市在《上海市食用農(nóng)產(chǎn)品安全監(jiān)管暫行辦法》中首次提出在流通環(huán)節(jié)建立“市場檔案可追溯機(jī)制”?！吨腥A人民共和國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全做出了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全過程的控制和監(jiān)管規(guī)定?！吨腥A人民共和國食品安全法》中提出國家建立食品追溯制度和企業(yè)建立食品追溯體系。農(nóng)業(yè)部從2005年率先在農(nóng)墾系統(tǒng)實施具有全國示范作用的“農(nóng)產(chǎn)品可追溯”試點工作。2010年商務(wù)部和財政部分4批在全國50個城市實施“肉類蔬菜流通可追溯體系”建設(shè)試點工作。此外，北京、上海、廣州、青島、杭州、寧波和成都等幾十個城市以及內(nèi)蒙古自治區(qū)陸續(xù)實施食品可追溯體系。當(dāng)前，涉及果蔬、水產(chǎn)品、蜂蜜、茶葉、豬肉及其他肉制品、乳制品等一系列食品質(zhì)量安全追溯的國家標(biāo)準(zhǔn)正在陸續(xù)制定，我國食品質(zhì)量安全追溯標(biāo)準(zhǔn)體系正在逐步完善。
 

　　2 國內(nèi)外可追溯信息管理機(jī)制現(xiàn)狀

　　2.1 生產(chǎn)鏈可追溯信息管理機(jī)制現(xiàn)狀與分析

　　發(fā)達(dá)國家和地區(qū)對生產(chǎn)鏈可追溯信息有比較完善的管理體系，如在信息采集內(nèi)容、信息識別的載體以及信息的追溯單元等方面制定了較為完備的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理。英國建立的牛跟蹤系統(tǒng)，以每頭牛為信息追溯單元，耳標(biāo)為信息識別載體，信息采集的內(nèi)容包括牛的出生、死亡和轉(zhuǎn)移的所有信息，如牛品種、出生日期、性別和母系的耳標(biāo)號碼等，轉(zhuǎn)移牛場之間的農(nóng)場編號等轉(zhuǎn)移信息，以及動物福利、牛只死亡信息等。除了耳標(biāo)外，每頭牛擁有一張牛護(hù)照，護(hù)照上包括采集的所有信息。美國農(nóng)業(yè)部研究表明，家畜從出生到屠宰只在一個所有者的垂直一體化封閉系統(tǒng)或企業(yè)中，以可追溯為目的的家畜個體標(biāo)識并非必備。而且對于一些疫情疫病傳播速度不快或癥狀不明顯的畜禽，追溯單元至出生場即可。

　　在澳大利亞，每頭活牛使用經(jīng)NLIS認(rèn)證的耳標(biāo)或者瘤胃標(biāo)識球（RFID個體標(biāo)識）來進(jìn)行畜體標(biāo)識，境內(nèi)的每頭牛都要佩帶全國統(tǒng)一的電子耳標(biāo)，耳標(biāo)中記錄牛出生、育肥、免疫、屠宰、加工和銷售等環(huán)節(jié)的信息。牛遷移到其他地點時，養(yǎng)殖場或屠宰場的射頻身份讀取設(shè)備將讀取各環(huán)節(jié)信息，并會將遷移信息錄人NLIS數(shù)據(jù)庫中。

　　我國大多數(shù)畜產(chǎn)品追溯平臺基本可以實現(xiàn)單一環(huán)節(jié)生產(chǎn)信息的追溯。商務(wù)部試點建設(shè)的“肉類蔬菜流通可追溯體系”，可以實現(xiàn)從屠宰場（肉類）和批發(fā)市場（蔬菜）到流通環(huán)節(jié)信息的可追溯，但尚不能追溯到肉類和蔬菜生產(chǎn)的全過程。綜合來看，我國目前已實施的肉類可追溯體系基本從屠宰場開始追溯，而養(yǎng)殖與宰前環(huán)節(jié)則主要依賴于查驗產(chǎn)地檢疫證。個別試點城市在采集養(yǎng)殖環(huán)節(jié)信息，能夠采集到生豬個體信息、屠宰企業(yè)信息以及檢疫證號等內(nèi)容，但對飼料使用、飼養(yǎng)環(huán)境與疾病防治等養(yǎng)殖環(huán)節(jié)存在的質(zhì)量安全隱患信息較難實現(xiàn)可追溯。蔬菜的追溯難度更大，散裝蔬菜流通環(huán)節(jié)長、個體經(jīng)營者多，一些蔬菜產(chǎn)品僅可追溯到生產(chǎn)者和零售商等信息，生產(chǎn)過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)如農(nóng)藥、化肥等使用情況也難以查詢。以成都肉菜流通追溯體系為例，采集信息僅包括簡單的原產(chǎn)地名稱、供貨商、進(jìn)貨渠道以及進(jìn)貨日期等內(nèi)容。

　　2.2 中央數(shù)據(jù)庫可追溯信息管理機(jī)制現(xiàn)狀與分析

　　發(fā)達(dá)國家和地區(qū)對中央數(shù)據(jù)庫信息的管理分為政府管理和第三方機(jī)構(gòu)管理兩類。政府管理以英國和澳大利亞為代表。澳大利亞NLIS數(shù)據(jù)庫屬于國家級數(shù)據(jù)庫，政府管理部門對錄人信息按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)范，并對其進(jìn)行管理與分析，一旦疾病或者疫情爆發(fā)，澳大利亞農(nóng)民可以及時發(fā)現(xiàn)并采取積極措施，將損失降低到最少。英國牛移動服務(wù)組織（BCMS）負(fù)責(zé)牛跟蹤系統(tǒng)，該組織是英國農(nóng)村支付局（RPA）的一部分，牛跟蹤系統(tǒng)中所有的數(shù)據(jù)上傳到英國牛移動中央數(shù)據(jù)庫。

　　第三方機(jī)構(gòu)管理以美國為代表。美國國家動物監(jiān)測系統(tǒng)（NAIS）是由美國農(nóng)業(yè)部（USDA）牽頭，并聯(lián)合家畜開發(fā)標(biāo)識小組（USAIP）共同制定并建立的自愿性可追溯系統(tǒng)。該系統(tǒng)旨在能于48h內(nèi)快速確定所有與外來疫病有直接接觸的養(yǎng)殖場和屠宰場等。NAIS數(shù)據(jù)庫中，包括國家養(yǎng)殖場信息庫和國家動物記錄信息庫。

　　我國對于畜產(chǎn)品追溯數(shù)據(jù)庫平臺建設(shè)較為滯后，管理以企業(yè)或第三方機(jī)構(gòu)為主體，如錫林郭勒盟羊肉可追溯系統(tǒng)。成都市肉類蔬菜流通體系，由政府相關(guān)部門對上傳到中央信息系統(tǒng)的信息進(jìn)行綜合管理和利用。
 

　　3 在畜產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險管理中隨用

　　CAC指出“可追溯性”是風(fēng)險管理的關(guān)鍵。ISO31000體系中把風(fēng)險管理定義為將可預(yù)見的風(fēng)險控制在合理區(qū)間的管理過程，也是建立在成本可控的范圍內(nèi)有效的規(guī)避風(fēng)險的科學(xué)管理方法，一般通過風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險預(yù)測及風(fēng)險監(jiān)控等一系列活動來防范風(fēng)險的管理工作。

　　我國許多學(xué)者對風(fēng)險管理的理論及其在食品安全供應(yīng)鏈、食品進(jìn)出口監(jiān)管、食品企業(yè)管理等方面的應(yīng)用進(jìn)行了研究。劉為軍等通過對食品安全風(fēng)險基本理論的研究，指出食品安全風(fēng)險管理是風(fēng)險分析體系的重要組成部分，是在風(fēng)險評估結(jié)果基礎(chǔ)上的政策選擇過程，包括選擇實施適當(dāng)?shù)目刂评砟钜约胺ㄒ?guī)管理措施；食品安全風(fēng)險管理包括風(fēng)險評價、選擇評估、執(zhí)行評估以及監(jiān)控與回顧4個要素。吳浪對食品供應(yīng)鏈風(fēng)險管理進(jìn)行研究，對首先識別和分析供應(yīng)鏈上的主要風(fēng)險因素，運(yùn)用模糊綜合評判法和系統(tǒng)動力學(xué)的方法建立風(fēng)險評估模型，辨別出影響力最關(guān)鍵的風(fēng)險因素，以及與其他風(fēng)險因素的因果關(guān)系，從中找出風(fēng)險控制的有效手段。陳胤瑜、羅季陽等研究了進(jìn)口食品風(fēng)險管理機(jī)制，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險處置以及風(fēng)險監(jiān)督管理等，確保進(jìn)口食品的安全。王曉東運(yùn)用風(fēng)險管理原理設(shè)計了食品加工對我國加工食品是企業(yè)的風(fēng)險理體系。

　　20世紀(jì)90年代，很多發(fā)達(dá)國家和地區(qū)就開始基于生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的可追溯信息對農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全進(jìn)行管理。近年來，我國一些學(xué)者對運(yùn)用信息化手段開展質(zhì)量安全風(fēng)險信息交流進(jìn)行了研究。段韶芬等分析了食品安全信息化管理的現(xiàn)狀，包括國內(nèi)外食品安全檔案化管理和食品可追溯體系的進(jìn)展，明確指出信息技術(shù)應(yīng)用于食品安全信息管理已成為必然趨勢，將在數(shù)據(jù)管理、信息跟蹤、信用評估和風(fēng)險評價等方面發(fā)揮重要作用。蔡佳苗認(rèn)為，當(dāng)前我國質(zhì)檢系統(tǒng)匯中的海量質(zhì)量安全數(shù)據(jù)只停留在數(shù)據(jù)錄人、查詢統(tǒng)計和保存人庫等初步的管理層面，數(shù)據(jù)價值沒有得到較好的應(yīng)用；質(zhì)量安全信息分散在各個業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，各類數(shù)據(jù)以點的形式存在，未有效關(guān)聯(lián)起來，未從面的利用數(shù)據(jù)價值；缺乏數(shù)據(jù)智能分析等有效手段對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。陸昌華提出基于地理信息的數(shù)字化監(jiān)控系統(tǒng)，將流行病學(xué)數(shù)據(jù)庫、地理圖形數(shù)據(jù)、非空間應(yīng)用和空間應(yīng)用模型等數(shù)據(jù)和圖形信息有機(jī)地結(jié)合，從而構(gòu)建畜產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險預(yù)警框架、風(fēng)險評估與預(yù)警決策模型，以實現(xiàn)數(shù)據(jù)和圖形的資源共享。預(yù)警系統(tǒng)預(yù)期可及時跟蹤疫情疫病的蔓延，通過動物疫情疫病流行病學(xué)圖形分析，提出適宜的防治措施，達(dá)到重大動物疫病預(yù)警預(yù)報的目的。
 

　　4 我國畜產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯信息管理存在的不足和趨勢

　?。?） 缺乏信息流連續(xù)性研究，信息鏈存在中斷現(xiàn)象。目前，我國畜產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯系統(tǒng)在建設(shè)過程中存在分段建設(shè)現(xiàn)象，大多僅涉及生產(chǎn)鏈中的養(yǎng)殖、屠宰加工或流通銷售中的某一環(huán)節(jié)，并未實現(xiàn)生產(chǎn)鏈的全程可追溯，基本處于可追溯系統(tǒng)建設(shè)的第一層面，影響了生產(chǎn)鏈可追溯信息的全面性和連續(xù)性。另外由于可追溯信息標(biāo)準(zhǔn)與編碼缺乏統(tǒng)一性，在分段追溯的前提下，信息的轉(zhuǎn)換與對接也加大了信息鏈中斷的概率。目前國內(nèi)針對信息流的連續(xù)性的研究和應(yīng)用尚屬空白。

　　（2）缺乏信息采集模式的系統(tǒng)性研究，信息真實性和有效性差。Elise Golan設(shè)定了可追溯系統(tǒng)的3個衡量標(biāo)準(zhǔn)，分別為寬度、深度和準(zhǔn)確度。生產(chǎn)鏈可追溯信息的真實性和有效性直接影響可追溯的準(zhǔn)確度。局限于產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀和可追溯機(jī)制建設(shè)的相對滯后，諸多環(huán)節(jié)可能影響到信息的真實性和有效性，包括企業(yè)誠信、信息采集操作人員的素質(zhì)、企業(yè)對商業(yè)機(jī)密的擔(dān)心、追溯系統(tǒng)自動化程度低等。生產(chǎn)鏈可追溯信息的采集管理模式需要進(jìn)一步明確。

　　（3）缺乏信息安全性研究，信息管理以企業(yè)或第三方機(jī)構(gòu)為主體。目前，我國畜產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯信息的管理以企業(yè)或第三方機(jī)構(gòu)為主體。由于可追溯系統(tǒng)涉及大量產(chǎn)業(yè)信息，其內(nèi)容具有一定保密性。由企業(yè)或第三方機(jī)構(gòu)管理，安全性難以得到保障。亟需汲取國外該領(lǐng)域管理經(jīng)驗，研究和確定生產(chǎn)鏈可追溯信息和中央數(shù)據(jù)庫可追溯信息的有效管理機(jī)制，實現(xiàn)可追溯信息的安全性。

　　（4）缺乏統(tǒng)一的信息監(jiān)管中央數(shù)據(jù)庫，基于中央數(shù)據(jù)庫的風(fēng)險信息交流機(jī)制尚未研究和建立。目前，基于監(jiān)管層面的中央數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)尚未完善，部分生產(chǎn)鏈可追溯信息未能轉(zhuǎn)化為監(jiān)管信息，不能實現(xiàn)對可追溯信息的有效利用，從而很大程度上影響了可追溯機(jī)制的實施效果。中央數(shù)據(jù)庫的歸屬與管理、數(shù)據(jù)庫信息管理的方式與方法、數(shù)據(jù)庫間的對接、數(shù)據(jù)庫信息的篩選與處理、數(shù)據(jù)庫開放程度等都亟待規(guī)范。另外，基于中央數(shù)據(jù)庫的風(fēng)險交流機(jī)制也未完全建立。
 

　　5 小結(jié)

　　近年來，國內(nèi)外對食品可追溯的研究主要集中在食品追溯的定義、激勵機(jī)制、影響發(fā)展的因素、帶來的效益、追溯技術(shù)以及食品追溯系統(tǒng)的表現(xiàn)等等。Bosona T.認(rèn)為未來食品可追溯的研究應(yīng)集中在以下幾個方面：食品可追溯活動與食品物流活動的集成，數(shù)據(jù)采集和信息交換標(biāo)準(zhǔn)化，信息流的連續(xù)性，可追溯信息與消費者和利益相關(guān)者的有效溝通，食品可追溯的改進(jìn)策略以及食品可追溯的績效評估框架的發(fā)展。針對畜產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯存在的信息中斷、信息真實性和有效性差、信息獲取渠道單一、信息管理以企業(yè)為主體、缺乏統(tǒng)一的監(jiān)管數(shù)據(jù)庫等問題，建議我國畜產(chǎn)品可追溯信息管理從以下幾方面加以完善：

　?。?）保障生產(chǎn)鏈采集信息的真實性和有效性。建議畜產(chǎn)品生產(chǎn)鏈可追溯體系建設(shè)與企業(yè)誠信體系建設(shè)相結(jié)合，對于生產(chǎn)鏈采集信息進(jìn)行篡改或錄入虛假信息的企業(yè)，應(yīng)納人誠信體系評價并加大懲治力度。

　?。?）強(qiáng)化生產(chǎn)鏈采集信息的連續(xù)性和安全性。推進(jìn)生產(chǎn)鏈信息可追溯體系信息轉(zhuǎn)換和信息讀取的自動化程度，減少可追溯過程的人工干預(yù)，提升可追溯信息的連續(xù)性，并注重加強(qiáng)信息存儲的安全性建設(shè)。

　?。?）健全生產(chǎn)鏈信息多獲取渠道建設(shè)。積極應(yīng)對移動互聯(lián)網(wǎng)和智能設(shè)備的快速發(fā)展，逐步豐富可追溯系統(tǒng)生產(chǎn)鏈信息的獲取方式和渠道，如通過掃描畜產(chǎn)品條碼和二維碼、連接移動互聯(lián)網(wǎng)等方式來查詢可追溯信息，改變依賴終端查詢機(jī)查詢信息等較為單一的模式。

　?。?）逐步建立國家層面的監(jiān)管數(shù)據(jù)庫。依據(jù)畜產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險等級，分品類逐步建立國家層面的可追溯監(jiān)管數(shù)據(jù)庫，通過監(jiān)管數(shù)據(jù)庫加強(qiáng)生產(chǎn)鏈信息的監(jiān)管，注重監(jiān)管數(shù)據(jù)的二次挖掘和再利用，推動生產(chǎn)鏈可追溯信息轉(zhuǎn)化為監(jiān)管信息和預(yù)警信息，進(jìn)而完善可追溯信息管理機(jī)制，提升畜產(chǎn)品可追溯機(jī)制的運(yùn)行實效。